A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) multou a BlackRock Advisors LLC, a maior gestora de ativos do mundo, em US$ 2,5 milhões por divulgações de investimentos imprecisas.
As acusações da SEC referem-se aos investimentos da BlackRock no Aviron Group, uma empresa de entretenimento, de 2015 a 2019.
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BlackRock não admite nem nega as conclusões da SEC
A BlackRock, que declarou administrar mais de US$ 9,43 trilhões em ativos no segundo trimestre deste ano, descreveu incorretamente a Aviron para investidores e reguladores, de acordo com a SEC.
A gestora classificou a Aviron, uma planejadora de publicidade para filmes, como uma empresa de “serviços financeiros diversificados”, exagerando a taxa de juro. Andrew Dean, co-chefe da Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Execução da SEC, disse:
“Os investidores institucionais e de varejo dependem de divulgações precisas das empresas que compõem a carteira de um fundo fechado ou mútuo para avaliar um investimento atual ou potencial no fundo. Os consultores de investimento têm a responsabilidade de fornecer esta informação vital, e a BlackRock não o fez com o investimento da Aviron.”
Além disso, a ordem da SEC sublinhou o fato da BlackRock ter identificado estas imprecisões em 2019. Posteriormente, relataram com precisão o investimento da Aviron em todos os relatórios subsequentes. Sem admitir culpa, a gestora aceitou a ordem da SEC, incluindo cessar e desistir, censura e penalidade monetária.
Autarquia aperta o cerco
Este caso marca um desenvolvimento significativo nos esforços contínuos da SEC para fazer cumprir divulgações precisas de investimentos. A penalidade imposta a BlackRock destaca a necessidade de transparência na gestão de investimentos e as ramificações do fornecimento de informações imprecisas.
Em notícias relacionadas, o iShares Bitcoin Trust (IBTC) da gestora reapareceu no site da Depository Trust & Clearing Corporation. Está listado desde agosto, de acordo com um porta-voz do DTCC.
A adição de títulos ao arquivo de elegibilidade de títulos da National Securities Clearing Corporation (NSCC) pela DTCC é uma etapa padrão antes do lançamento de um novo ETF – A lista inclui títulos ETF ativos e potenciais.
A aparição de um ETF na lista significa que um banco agente solicitou um identificador DTCC para ele, e o DTCC pode processar a transação após a aprovação da SEC. No entanto, isso não implica qualquer resultado em relação às aprovações regulatórias pendentes para o ETF.
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